NISM National Institute of Securities Markets NISM-Series-VII

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NISM NISM-Series-VII Sujets du programme d'examen :

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII questions d'examen

Question n°1

Under the SEBI (Prohibition of Insider Trading) Regulations, 2015, which of the following parties is deemed to be a 'Connected Person' unless the contrary is established?

A. A shareholder holding 5% interest in the company.
B. A former employee who left the company 12 months prior to the act.
C. A vendor supplying office stationery on a one-off basis.
D. An individual who has never held a position in the company.
E. A banker of the company.

Question n°2

Regarding the calculation of the settlement date in a T+1 rolling settlement environment, which of the following days are explicitly excluded when determining the T+1 day?

A. Bank holidays, Exchange/Clearing Corporation holidays, Saturdays, and Sundays.
B. Only Saturdays and Sundays.
C. Public holidays declared under the Negotiable Instruments Act only.
D. Only Exchange trading holidays.
E. Only days when the Reserve Bank of India (RBI) is closed.

Question n°3

Which of the following statements accurately describe the operational procedures and timelines within the Clearing Process of the Indian securities market (Cash Segment)? (Select all that apply)

A. Final obligations for funds and securities are downloaded to members by the Clearing Corporation on T+1 day by 9:00 am.
B. Clearing Members are required to maintain a single consolidated clearing account for all segments (Cash, Derivatives, Debt) to facilitate netting.
C. Institutional trades are subject to upfront margin collection similar to retail client trades.
D. Modification of the Custodial Participant (CP) code is permitted on T day up to 4:15 pm.
E. The Clearing Corporation performs multilateral netting to determine the net settlement obligations of clearing members.

Question n°4

Under the framework for 'Demat Debit and Pledge Instruction' (DDPI), which replaces the Power of Attorney (POA) for specific purposes, for which of the following activities is the use of DDPI strictly limited to?

A. Execution of off-market trades between parties other than the related parties.
B. Transfer of funds from the bank account of the client to the stock broker's settlement account for meeting margin requirements.
C. Opening a new beneficial owner account or a broking facility with another stock broker.
D. Transfer of securities to the demat account of the Trading Member for margin purposes (title transfer).
E. Transfer of securities held in the beneficial owner accounts of the client towards Stock Exchange related deliveries or settlement obligations.

Question n°5

Why are Institutional Investors (including Foreign Portfolio Investors) explicitly excluded from the mechanism of Net Settlement of cash segment and physical settlement of F&O segment upon expiry?

A. Because the extant regulatory framework specifies that all transactions by institutional investors in the cash market should be backed by delivery.
B. Because they are subject to different tax treaties which prevent segment-wise netting.
C. Because their trading volumes are too high to be accommodated in a net settlement process.
D. Because they trade through Custodians who do not have clearing rights in the F&O segment.
E. Because they are not required to pay margins in the F&O segment.

Questions et réponses: