FINRA FINRA Certification Series_63

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FINRA Series_63 Sujets du programme d'examen :

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 questions d'examen

Question n°1

Gazillions is an investment adviser with offices in the state that is registered with the SEC and has $100
billion dollars under management. A client has filed a complaint asserting that the firm has been involved
in fraudulent activities. In this case,

A. Gazillions only has to answer to the SEC regarding the allegations. Since it is a federal covered
investment adviser, it need not respond to any state-issued requests for information.
B. Gazillions has to answer to both the SEC and the state in which the complaint was filed.
C. Gazillions only has to answer to the state in which the complaint was filed.
D. Gazillions is in trouble for not registering with both the state and the SEC given the amount of money it
has under management.

Question n°2

Which of the following does not describe a prohibited activity by investment advisers and their
representatives, according to NASAA Model Rules?

A. All of the above describe prohibited practices.
B. A 72-year-old retired social worker comes to Simon LaGree for investment advice. She has $50,000 to
invest. Simon recommends she invest half of it in an international growth mutual fund and half in a
variable annuity.
C. A new client comes to Simon LaGree for investment advice. The client has $25,000 to invest.Simon
tells the client that it will cost the client $5,000 to have a customized financial plan developed for him, but
after that the client needs to pay only 5% of the total value of the assets under management each quarter.
D. The agreement that Simon LaGree has his clients sign indicates that LaGree uses SecureMoney
Broker-Dealers in executing trades for his clients and that, in return, LaGree receives software from the
broker-dealer that allows LaGree to perform some fundamental and technical analysis.

Question n°3

Most individual state securities laws today are based on:

A. the National Securities Markets Improvement Act of 1996.
B. the Uniform Securities Act of 2002.
C. the Uniform Securities Act of 1956.
D. the Gramm-Leach-Bliley Act of 1999.

Question n°4

Registration by coordination is provided for by which of the following federal securities acts?

A. Investment Company Act of 1940
B. Securities Act of 1933
C. Investment Advisers Act of 1940
D. Securities and Exchange Act of 1934

Question n°5

Which of the following constitutes a non-punitive order?

A. All of the above are punitive orders.
B. registration cancellation
C. registration denial
D. summary license suspension

Questions et réponses: